SSC - Aula 13 - Arbitragem I(1)

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Sistema de Solução de Conflitos
Prof. MSc. Daniel Luchine Ishihara
Aula 13:
Arbitragem – Parte I
Centro de Educação Superior de Brasília – CESB
Instituto de Educação Superior de Brasília – IESB
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Sistema de Solução de Conflitos
Conteúdo Programático
Unidade I : Noções Introdutórias. Acesso à Justiça.
Unidade II: Negociação; Atividade: exercícios de negociação simulada.
Unidade III: Conciliação; Atividade Prática: observação de uma conciliação do JEC.
Unidade IV: Mediação. Atividade: análise de um vídeo de uma mediação.
Unidade V: Justiça Restaurativa. Atividade: pesquisa.
Unidade VI: Arbitragem.
Plano de Ensino
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Arbitragem - Conceito
Conceito:
Arruda Alvim: “instituição pela qual as pessoas capazes de contratar confiam a árbitros, por elas indicados ou não, o julgamento de seus litígios relativos a direitos transigíveis”.
Carlos Alberto Carmona: “meio alternativo de solução de controvérsias através do qual as partes em litígio envolvendo direito disponível escolhem um juiz privado para decidir a controvérsia de forma autoritativa, ou seja, vinculativa para os litigantes”.
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Arbitragem - Características
Características principais:
Heterocomposição heterônoma
Solução rápida, deformalizada e especializada
Sigilosidade
Decisão do árbitro constitui título executivo judicial
Árbitro pode homologar eventual acordo das partes
Autonomia das partes (escolha do árbitro e do direito aplicável)
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Arbitragem – base legal
Base legal e aplicabilidade:
Código civil:
Art. 851. É admitido compromisso, judicial ou extrajudicial, para resolver litígios entre pessoas que podem contratar.
Art. 852. É vedado compromisso para solução de questões de estado, de direito pessoal de família e de outras que não tenham caráter estritamente patrimonial.
Art. 853. Admite-se nos contratos a cláusula compromissória, para resolver divergências mediante juízo arbitral, na forma estabelecida em lei especial.
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Arbitragem – Origem histórica
Grécia
Mitologia: arbitragem entre os deuses
Entre povos gregos: deuses comuns inspiravam a solução alternativa de conflitos
Tratado da Paz de 445 a.C. entre Esparta e Atenas: presença de cláusula compromissória
Roma
Arbitragem entre estados e entre particulares
Praetor peregrinus: árbitro para resolver litígios dos estrangeiros
Regras mais abertas para a arbitragem – o árbitro não se submetia a qualquer lei.
Período Justiniano: desenvolvimento da arbitragem, surgimento de ação judicial própria para o caso de descumprimento da decisão arbitral.
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Segundo Cretella Júnior, apud Lenza (1997), "... o instituto da arbitragem encontra-se na mitologia grega quando Páris funciona como árbitro entre Atenas, Hera e Afrodite, em disputa pela maçã de ouro, destinada pelos deuses à mais bela".
Arbitragem – Origem histórica
Medievo
Ausência de leis, fraqueza do Estado e poder da Igreja: desenvolvimento da arbitragem.
Papa: árbitro supremo, auxiliado pelos bispos em cada território
Norte da Itália: árbitros para os comerciantes (avaliação de bens)
Contratos mercantis e marítimos com cláusulas compromissórias
Pós-Revolução Francesa
Arbitragem era a melhor alternativa para a justiça real absolutista
Logo a arbitragem caiu em desuso devido à lei da arbitragem de 1806: excesso de formalidades
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Arbitragem – Lei 9.307/96 
Estrutura:
Disposições gerais
Convenções de arbitragem
Árbitros
Procedimento arbitral
Sentença arbitral
Sentenças arbitrais estrangeiras
Disposições finais
Derrogação do CPC:
Capítulo XIV: do juízo arbitral (arts. 1.072 a 1.102)
Do compromisso
Dos árbitros
Do procedimento
Da homologação do laudo
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A Lei 9307 tem 44 artigos em 7 capítulos. Foi escolhida a exclusão da arbitragem do CPC porque não trata apenas de direito processual.
Arbitragem - Disposições Gerais
Terminologia básicas:
Órgão arbitral: árbitro único / grupo de árbitros
Arbitragem ad hoc: pós-controvérsia
Arbitragem institucional: pré-constituído
Variações da arbitragem:
High-low arbitration: para questões pecuniárias
Arbitragem não vinculativa: interesse na opinião de terceiro neutro
Med/Arb: arbitragem na falta de acordo
Cláusula arbitral escalonada
Desaconselhável se o mediador também atuará como árbitro
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Arbitragem - Disposições Gerais
Capacidade para utilizar a arbitragem:
Art. 1º As pessoas capazes de contratar poderão valer-se da arbitragem para dirimir litígios relativos a direitos patrimoniais disponíveis.
Aptidão genérica e específica do CC:
Art. 1º Toda pessoa é capaz de direitos e deveres na ordem civil.
Ver arts. 3º e 4º do CC para “incapazes”
Art. 851. É admitido compromisso, judicial ou extrajudicial, para resolver litígios entre pessoas que podem contratar.
Necessidade de autorização para os entes despersonalizados:
Condomínio
Massa falida
Espólio
Sociedade de fato
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Art. 3º São absolutamente incapazes de exercer pessoalmente os atos da vida civil:
I - os menores de dezesseis anos;
II - os que, por enfermidade ou deficiência mental, não tiverem o necessário discernimento para a prática desses atos;
III - os que, mesmo por causa transitória, não puderem exprimir sua vontade.
Art. 4º São incapazes, relativamente a certos atos, ou à maneira de os exercer:
I - os maiores de dezesseis e menores de dezoito anos;
II - os ébrios habituais, os viciados em tóxicos, e os que, por deficiência mental, tenham o discernimento reduzido;
III - os excepcionais, sem desenvolvimento mental completo;
IV - os pródigos.
Arbitragem - Disposições Gerais
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Julgamento por equidade: afasta a regra jurídica positiva de aplicação injusta no caso concreto
Julgamento com equidade: auxilia a interpretação da lei para aplicar norma jurídica
“Regras de direito”:
Regras de forma e de fundo (processuais)
“Bons costumes” (bonimores):
Honestidade e recato esperado das pessoas, com dignidade e decoro social (Carmona)
“Ordem pública”:
Princípios indispensáveis à organização da vida social (Beviláqua), protegendo os sentimentos de justiça e de moral (Carmona)
“Princípios gerais de direito”:
Enunciações normativas de valor genérico, que condicionam e orientam a compreensão do ordenamento jurídico (Reale)
“Usos e costumes”:
Direito não escrito consuetudinário (práticas reiteradas)
“Regras internacionais de comércio” (lex mercatoria):
Práticas contratuais, usos do comércio e princípios gerais do direito (Bortolotti)
Arbitragem – Lei 9.307/96 
Estrutura:
Disposições gerais
Convenções de arbitragem
Árbitros
Procedimento arbitral
Sentença arbitral
Sentenças arbitrais estrangeiras
Disposições finais
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A Lei 9307 tem 44 artigos em 7 capítulos. Foi escolhida a exclusão da arbitragem do CPC porque não trata apenas de direito processual.
Arbitragem – Convenções de Arbitragem
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Definição das convenções de arbitragem:
	Art. 4º - A cláusula compromissória é a convenção através da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter à arbitragem os litígios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato.
	Art. 9º - O compromisso arbitral é a convenção através da qual as partes submetem um litígio à arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial.
Requisitos da cláusula compromissória:
Por escrito (art. 4º, § 1º)
Sem formalidades: remissão às regras contratuais gerais do direito civil
Art. 10 - Constará, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
I - o nome, profissão, estado civil e domicílio das partes;
II - o nome, profissão e domicílio do árbitro, ou dos árbitros, ou, se for o caso, a identificação da entidade à qual as partes delegarem a indicação de árbitros;
III - a matéria que será objeto da arbitragem; e
IV - o lugar em que será proferida a sentença arbitral.
Requisitos do compromisso arbitral:
Art. 9º - O compromisso arbitral (...), podendo ser judicial ou extrajudicial.
§ 1º - O compromisso arbitral judicial celebrar-se-á por termo nos autos, perante o juízo ou tribunal, onde tem curso a demanda.
§ 2º - O compromisso arbitral extrajudicial será celebrado por escrito
particular, assinado por duas testemunhas, ou por instrumento público.
Requisitos da cláusula compromissória :
Art. 4º - § 1º - A cláusula compromissória deve ser estipulada por escrito, podendo estar inserta no próprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira.
Procedimento garantidor da cláusula compromissória:
Cláusula compromissória vazia:
Não dispõe sobre a forma de instituição da arbitragem
Instituição da forma:
acordo privado (art. 6º, caput); ou
via judicial (art. 6º, parágrafo único c/c art. 7º)
Cláusula compromissória completa:
Citação da parte resistente à instituição da arbitragem (art. 7º)
Sentença do juiz valerá como compromisso arbitral
Art. 6º - Não havendo acordo prévio sobre a forma de instituir a arbitragem, a parte interessada manifestará à outra parte sua intenção de dar início à arbitragem, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicação, mediante comprovação de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso arbitral.
Parágrafo único - Não comparecendo a parte convocada ou, comparecendo, recusar-se a firmar o compromisso arbitral, poderá a outra parte propor a demanda de que trata o Art. 7º desta Lei, perante o órgão do Poder Judiciário a que, originariamente, tocaria o julgamento da causa.
Art. 7º - Existindo cláusula compromissória e havendo resistência quanto à instituição da arbitragem, poderá a parte interessada requerer a citação da outra parte para comparecer em juízo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz audiência especial para tal fim. (...)
§ 2º - Comparecendo as partes à audiência, o juiz tentará, previamente, a conciliação acerca do litígio. Não obtendo sucesso, tentará o juiz conduzir as partes à celebração, de comum acordo, do compromisso arbitral. (...)
§ 7º - A sentença que julgar procedente o pedido valerá como compromisso arbitral.
Arbitragem – Convenções de Arbitragem
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Significados:
Antes da Lei 9307/96: cláusula compromissória era mero pré-contrato (pacto de contrahendo) – não afastada obrigatoriamente a jurisdição estatal, era mera promessa de se fixar compromisso arbitral (modelo clássico francês)
Pós Lei 9307/96:
Carmona: sinônimos de “convenção arbitral” (convenio arbitral)
Efeitos:
Afasta a jurisdição estatal
O juiz togado se torna incompetente para o conhecimento da ação
Arbitragem – Convenções de Arbitragem
Cláusula compromissória nos contratos de adesão:
Art. 4º - § 2º - Nos contratos de adesão, a cláusula compromissória só terá eficácia se o aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressamente, com a sua instituição, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa cláusula.
No CDC:
Art. 51 - São nulas de pleno direito, entre outras, as cláusulas contratuais relativas ao fornecimento de produtos e serviços que:
VII - determinem a utilização compulsória de arbitragem;
Conclusão: vale a cláusula compromissória no contrato de adesão (do policitante) apenas se conferir ao aderente (oblato) a opção de não aceitá-la
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DIREITO PROCESSUAL CIVIL E DO CONSUMIDOR. CONVENÇÃO DE ARBITRAGEM. NULIDADE DA CLÁUSULA.
É nula a cláusula que determine a utilização compulsória da arbitragem em contrato que envolva relação de consumo, ainda que de compra e venda de imóvel, salvo se houver posterior concordância de ambas as partes. 
A Lei de Arbitragem dispõe que a pactuação do compromisso e da cláusula arbitral constitui hipótese de extinção do processo sem julgamento do mérito, obrigando a observância da arbitragem quando pactuada pelas partes com derrogação da jurisdição estatal. Tratando-se de contratos de adesão genéricos, a mencionada lei restringe a eficácia da cláusula compromissória, permitindo-a na hipótese em que o aderente tome a iniciativa de instituir a arbitragem ou de concordar expressamente com a sua instituição (art. 4º, § 2º, da Lei n. 9.307/1996). O art. 51, VII, do CDC estabelece serem nulas as cláusulas contratuais que determinem a utilização compulsória da arbitragem. Porém, o CDC veda apenas a adoção prévia e compulsória da arbitragem no momento da celebração do contrato, mas não impede que, posteriormente, diante de eventual litígio, havendo consenso entre as partes (em especial a aquiescência do consumidor), seja instaurado o procedimento arbitral. Portanto, não há conflito entre as regras dos arts. 51, VII, do CDC e 4º, § 2º, da Lei n. 9.307/1996; pois, havendo contrato de adesão que regule uma relação de consumo, deve-se aplicar a regra específica do CDC, inclusive nos contratos de compra e venda de imóvel. Assim, o ajuizamento da ação judicial evidencia, ainda que de forma implícita, a discordância do autor em se submeter ao procedimento arbitral. Precedente citado: REsp 819.519-PE, DJ 5/11/2007. REsp 1.169.841-RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 6/11/2012.
Exemplos de cláusula compromissória:
Câmara de Comércio Internacional (CCI):
“Todas as controvérsias oriundas ou relacionadas ao presente contrato serão resolvidas de forma definitiva segundo o Regulamento de Arbitragem da Câmara de Comércio Internacional, por meio de um ou mais árbitros nomeados de acordo com tal regulamento”
Conselho Nacional de Instituições de Mediação e Arbitragem (CONIMA):
“Qualquer litígio originado do presente contrato será definitivamente resolvido por arbitragem, de acordo com o Regulamento da INSTITUIÇÃO ADMINISTRADORA, por um ou mais árbitros nomeados de conformidade com tal Regulamento.”
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